香港基金公司注册 -
更新时间:2015-9-7 15:27:20 来源:www.chengdu-company.com 浏览次数:995
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香港总面积约1,075平方公里,人口800万左右,由香港岛、九龙半岛及新界组成,香港是一个信息发达的国际大都市,是世界自由的通商贸易港口,再加上本身良好的基础设施和健全的法律制度,给企业家和商家提供了得天独厚的营商环境。因此,越来越多的商人选择在香港创立自己的公司,搭建国际架构,创立国际品牌。此举不但可以提高公司形象、提升企业自身的竞争能力,还可以开拓国际市场,创造更大的利润空间。为了令各国商家更快捷地了解香港基金公司注册与跟进事宜,登尼特特作以下精简说明,供大家参考:
一、香港基金公司概念
香港基金公司指的是在香港特区范围内注册的有限公司或无限公司。一般海外人士到香港注册的都是有限公司,这种有限公司属于实体公司,可以在本地经营的在岸公司,而不是离岸公司或空壳公司。
二、发牌制度概览
证监会负责管理香港证券及期货市场的运作,包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。根据《证券及期货条例》,每一持牌机构只需单一牌照以进行不同种类的受规管活动 (只可进行该单一活动并从事提供证券保证金融资的公司除外)。 《证券及期货条例》下的十项受规管活动是︰ 1. 证券交易2. 期货合约交易3. 杠杆式外汇交易4. 就证券提供意见5. 就期货合约提供意见6. 就机构融资提供意见7. 提供自动化交易服务8. 提供证券保证金融资9. 提供资产管理10. 提供信贷评级服务
三、基本的申请要求
资本及其它财务要求 适用于根据《证券及期货条例》获发牌的人士的资本及其它财务要求列于《财政资源规则》。所有持牌机构均需要维持至少缴足股本(受若干限制例外情况所限)及至少流动资金。根据《财政资源规则》 的缴足股本规定及流动资金规定概要如下︰ 1. 就证券交易(第1类)或期货合约交易(第2类)而言︰ •5百万港元的缴足股本,若该机构提供证券保证金融资,则须为1千万港元; •3百万港元的流动资金,若该机构是获核准介绍代理人或交易商,或(就期货交易商而言)期货非结算交易商或交易商,则须为500,000港元。
2.有关就证券提供意见(第4类)、就期货合约提供意见(第5类)、就机构融资提供意见(第6类#)及资产管理(第9类)而言︰ •5百万港元的缴足股本,若该机构并不持有客户资产,则不设至少缴足股本规定; •3百万港元的流动资金,若该机构并不持有客户资产,则须为100,000港元。
3. 就提供自动化交易服务(第7类)而言︰ •5百万港元的缴足股本; •3百万港元的流动资金。
4. 就提供证券保证金融资(第8类)而言︰ •1千万港元的缴足股本; •3百万港元的流动资金。
5. 就杠杆式外汇交易(第3类)而言︰ •3千万港元的缴足股本,若该机构是获核准的介绍代理人,则须为5百万港元; •1千5百万港元以上的流动资金,或在该机构是获核准的介绍代理人的情况下,则为3百万港元,以及债务总额的5%和所有外币(有认可对手方的仓盘除外)的持仓总额的1.5%的总和。 如属流动资金,至少要求为上述至少总额之较高者或债务的5%。 如一持牌实体的流动资金低于至少要求的120%,则须通知证监会。因此,持牌实体须维持高于至少要求20%的“缓冲”资金。如持牌机构担任保荐人,则须有1千万港元的缴足股本。
四、申请程序
证监会规定申请人需提交其它文件,以支持其牌照申请。尤其重要的是详细载列即将按不同种类执行的拟进行受规管活动的业务计划。 证监会将会考虑牌照所包括的活动及受规管活动的适当性。证监会还规定提交大量有关机构架构、其董事及其股东的信息,因此,所有机构董事(参与的董事及不参与的董事, 包括候补董事)将需要填妥证监会申请表格。证监会的另一项标准惯例是规定中间及终控股公司的个人股东及执行董事填妥及提交申请表格。此外,(显示机构、终控股公司及申请人之间的关系的)集团架构组织图表,以及各中间及终控股公司的近经审核财务报表及/或集团财务报表的副本也须提交。 证监会将复核机构申请人的监察手册及其运作流程表。负责人员、执行董事及持牌代表 如上文所述,除获发牌的机构外,所有进行受规管活动的员工须各自有一张(以负责人员— 其中一人须为执行董事 —的身份或持牌代表的身份登记)附属于该机构的牌照。机构内各个申请牌照的个人将需要符合证监会的胜任能力规定(见附录一)。证监会规定的个人基本资格将根据该申请人欲登记的身份而有所差异。除负责人员外,任何代表公司进行受规管活动的个人将被要求获发牌为该公司的持牌代表。该个人须使证监会信纳其为获发牌的适当人选,且该牌照的发出将不会损害投资公众的利益。获发牌的代表可获认可为一个以上持牌机构的代表。
五、管理人选
《适当人选的指引》概述证监会在决定某位人士是否为获发牌照的适当人选时将予考虑的事项,《适当人选的指引》应与证监会的《胜任能力的指引》和《持续培训的指引》一并阅读。在决定申请人是否为适当人选时,证监会将考虑申请人以下各方面︰ 财政状况或偿付能力; 在即将履行的职务领域的学历或其它资历或经验; 称职地、诚实地及公正地履行职务的能力;及信誉、品格、财政方面的稳健性及可靠程度。 在考虑机构申请人本身是否为适当人选时,证监会须考虑上述有关机构及机构人员的事项。证监会同时获授权以审查有关主要股东、申请人及其它相关机构的人员的任何信息。若任何申请人被发视曾有欺诈性或不诚实的行为、曾犯下若干刑事罪行、涉及管理在非自发的情况下被清盘或无力偿债的业务,证监会则可能不会将该申请人当作适当人选。
六、胜任能力
一般而言,除非申请牌照的个人(即持牌机构的负责人员或代表)可以证明本身有胜任能力,能够有效地履行其职务,否则将不符合《适当人选的指引》的要求。有关胜任能力规定的详情列于证监会的《胜任能力的指引》。试图根据《证券及期货条例》申请牌照的个体申请人,可通过达到若干认可行业资格(若干香港及海外格可予接受 — 如有需要,我们可提供此类资格名单),以及通过有关本地监管架构的考试,以证明其胜任能力。 负责人员的胜任能力测试 在评审负责人员的胜任能力时,证监会将考虑申请人是否具备适当能力、技能、知识和经验,以适当地管理及监督机构申请人拟进行的活动。欲申请成为负责人员的申请人通常需符合下列其中一个选项︰学历与财务学科有关的学位或同等学历或认可行业资格香港中学会考中文或英文科,以及数学科合格或同等学历-有关本地监管架构的考试合格合格合格相关行业经验在过去6年中至少具备3年经验在过去8年中至少具备5年经验在过去11年中至少具备8年经验管理技能及经验2 年。
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